据省证监局稽查二科的相关人员介绍，为了制止未上市公司私下的股权转让。在2006年12月份，国务院下发了一个打击股票非法发行和非法证券交易活动的一个通知。按照通知，向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经证监会核准，未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。她对记者表示，从目前的情况来看，中天理财公司代理销售未上市股票的行为并未在辽宁的证监部门登记，她会根据记者反映的情况进行调查取证。同时她也提醒投资者，面对各种诱人的原始股，一定要谨慎避免投机心理，以免血本无归。

　　[业内自曝] 投资原始股小心血本无归

　　推荐这种发行原始股的未上市公司，不少代理商会选择公司所在地离沈阳比较远的城市，投资者很难有时间和精力到公司实地考察。

　　“一旦出手买了原始股很容易血本无归，而这个神话泡沫吸引人的地方就在于很多人做着一夜暴富的美梦。”记者几经周折联系到了一位资深业内人士杨军（化名），他对记者透露了不少内幕。

　　杨军在2005年至2006年下半年曾经供职于一家证券理财咨询公司，经他手就销售了几十只非上市公司的原始股，经常会有人一掷十余万地大肆购买所谓的原始股。“我们把这个市场叫做一级半市场，也就是界于一级市场和二级市场之间，交易的是未上市公司股票或股权证及上市公司未流通的内部职工股。”

　　杨军说销售原始股的模式很简单，通常公司都是打着免费理财咨询的旗号，在杨军和其它所谓理财顾问的口中，原始股就是“发财”的代名词，它的价格远远低于股市上流通的股票，一旦上市，股价一下翻个十几倍、几十倍都是有可能的。

　　“其实做我们这行也简单，学会察言观色和掌握客户心理就行了，剩下的就是你如何用语言打动对方了。”杨军说。推荐这种发行原始股的未上市公司，不少代理商会选择公司所在地离沈阳比较远的城市，投资者很难有时间和精力到公司实地考察，只能通过电话联系。据杨军透露，不少发行股票的公司和中介会事先商量好同样的说法，即使客户打电话去咨询，也会得到在中介类似的说法。而中介代理常常是“打一枪换个地方”，赚够了钱他们会一夜消失。“不出事啥都好说，出了问题就只有被套牢这一种结局了。”杨军说一旦买进原始股，投资者要想退钱基本上是不可能的事，即使找到代理方，对方也会以各种理由推托，或者直接让对方去找发行原始股的公司。投资者耗巨资购买的股权证很容易就变成一纸空文。当然，还有一种方式，就是他们的确跟未上市公司有所联系，可是并没有得到相关部门同意，属于地下交易。

　　代卖的中介机构，一年的利润以百万，甚至千万计算。